证监离职人员监管新规超预期落地！离职四年内禁止入股拟上市企业

导读：超出市场预期的是，在最新正式落定的《离职人员监管规定》中，相关从严趋势较此前征求意见时更进一步收紧。据叩叩财经获悉，在《离职人员监管规定》中，证监会采纳了外界的建议，较征求意见稿又再度大幅抬高了离职人员入股禁止期的年限。

2024-09-15

北交所2024年二季度券商执业质量排名出炉 中原证券倒数第一！

导读：在2024年第二季度中因北交所和新三板相关业务的合规质量问题在评价考核中被扣分的18家券商中，有5家是源于北交所的保荐业务质量瑕疵。除中原证券和国信证券分别被扣掉8分外，中信建投、华泰证券、第一创业也因北交所保荐业务的合规性被分别扣除4分。

2024-08-03

最新券商专项检查结果出炉:八"问题"券商七家领罚,两一线投行被检

导读：随着2023年新一轮投行业务内部控制及廉洁从业专项检查结果的出炉，这8家在2023年中接受检查的“问题”券商的庐山真面目也正式曝光。据叩叩财讯最新获得的2023年投行业务内控现场检查的结果通报显示，中天国富、华西证券、华创证券、中德证券、西部证券、华泰联合、国信证券、万和证券等8家券商在2023年中遭到了监管层的现场检查，从现场检查的结果来看，与去年类似，除一家存在轻微问题，被予以监管关注和提示外，其余7家也皆被处以行政监管措施。

2023-10-30

三年内234名保代遭罚 上交所通报投行执业现场督导六大共性问题

导读：截止到2023年5月25日，自2020年5月以来的三年时间中，已共有234名投行保荐代表人因投行项目的执业质量和履职尽责问题被监管层施以行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施。这234名在近三年中被监管层严惩的保荐代表人中，绝大部分的案由皆来自于其保荐的IPO项目，其中遭到处罚次数最多的，则有人在三年被罚三次。

2023-05-29

2022年A股成绩单出炉：总营收超71万亿，七成营收净利来自沪主板

导读：2022年全年，A股市场共新增上市企业424家，IPO股票市场首发募资金额近5900亿元，创业板、科创板、北交所新增企业共计354家，占比83%。同时期，2022年，A股共有退市公司51家，其中强制退市42家，这一数据已超过退市改革前10年总和。

2023-05-08

A股全面注册制改革超预期落地 发审委30年历史使命终结隐入尘烟

导读：“全面注册制的有关规则在今日落地，可以说是预料之外，又在情理之中。”上述投行负责人士坦言，全面注册制的推行，监管层的准备由来已久，加上此前有科创板和创业板的成功经验为模板，尽快落地也是较优的选择。据叩叩财讯获悉，上个礼拜五，即2023年2月10日，由证监会发行部、上市部会同上交所、深交所上市审核中心便对中介机构就全面注册制有关实施的问题展开了专题培训。

2023-02-25

最新一轮券商投行内控检查常态来袭，八家“问题”券商现场遭检

导读：“新一轮接受现场检查的8家投行券商，主要是由监管层有针对性地重点选择在过去两年时间里投行项目撤否率高和问题项目多的保荐机构组成。”一位接近于监管层的知情人士向叩叩财讯透露，自2022年有针对性地启动对投行业务内控的现场检查后，该专项行动已正式常态化。

2023-02-15